Legitimation von Unternehmen

Erforderliche Unterlagen

Um ein Geschäftskonto zu eröffnen oder einen Kundenstamm anzulegen, sind gemäß den gesetzlichen Anforderungen des Geldwäschegesetzes und der Abgabenordnung folgende Dokumente erforderlich:

Einzelunternehmen / Selbständige
  • gültiger Personalausweis oder Reisepass aller Personen (Bsp. Firmeninhaber, wirtschaftlich Berechtigte*, Bevollmächtigte)
  • Steuer-ID aller Personen (Steueridentifikationsnummern)
  • Gewerbeanmeldung

 

* Wirtschaftlich Berechtigte sind natürliche Personen, in deren Eigentum bzw. unter deren Kontrolle das Unternehmen ist.

GbR (Gesellschaft des bürgerlichen Rechts)
  • Gesellschaftsvertrag der Gründung und/oder der Änderung (ggf. Gesellschafterbeschluss aufgrund der Verfügungsberechtigung)
  • gültiger Personalausweis oder Reisepass aller Personen (Bsp. kontoeröffnende Person, Gesellschafter, wirtschaftlich Berechtigte*, Bevollmächtigte)
  • Steuernummer bzw. Steuer-ID (Steueridentifikationsnummern) der wirtschaftlich Berechtigten*
  • USt-ID (Umsatzsteuer-ID)

 

* Wirtschaftlich Berechtigte sind natürliche Personen, in deren Eigentum bzw. unter deren Kontrolle das Unternehmen ist.

Eingetragener Kaufmann
  • aktueller Handelsregister-Auszug
  • gültiger Personalausweis oder Reisepass aller Personen (Bsp. Kaufmann, wirtschaftlich Berechtigte*, Bevollmächtigte)
  • Steuernummer der Firma

 

* Wirtschaftlich Berechtigte sind natürliche Personen, in deren Eigentum bzw. unter deren Kontrolle das Unternehmen ist.

UG - Unternehmergesellschaft
  • Gesellschaftsverträge der Gründung und/oder der Änderung
  • aktuelle Gesellschafterliste (sofern Gesellschafter nicht aus dem Gesellschaftsvertrag hervorgehen)
  • aktueller Handelsregister-Auszug
  • aktueller Transparenzregister-Auszug1
  • Steuernummer
  • gültiger Personalausweis oder Reisepass aller Personen (Bsp. Geschäftsführer, Gesellschafter, wirtschaftlich Berechtigte*, Bevollmächtigte)

 

* Wirtschaftlich Berechtigte sind natürliche Personen, in deren Eigentum bzw. unter deren Kontrolle das Unternehmen ist.

GmbH in Gründung
  • notariell beglaubigter Gründungsvertrag
  • gültiger Personalausweis oder Reisepass aller Personen (Bsp. handelnde Gesellschafter, wirtschaftlich Berechtigte*, Bevollmächtigte)

Nach Notartermin einzureichen:

  • Gesellschaftsverträge der Gründung und/oder der Änderung
  • Gesellschafterliste (sofern die Gesellschafter nicht aus dem Gesellschaftsvertrag hervorgehen)

Nach Registereintragung einzureichen:

  • aktueller Handelsregister-Auszug
  • Steuernummer

 

* Wirtschaftlich Berechtigte sind natürliche Personen, in deren Eigentum bzw. unter deren Kontrolle das Unternehmen ist.

GmbH
  • Gesellschaftsverträge der Gründung und/oder der Änderung
  • aktuelle Gesellschafterliste (sofern die Gesellschafter nicht aus dem Gesellschaftsvertrag hervorgehen)
  • aktueller Handelsregister-Auszug
  • aktueller Transparenzregister-Auszug1
  • Steuernummer
  • gültiger Personalausweis oder Reisepass aller Personen (Bsp. Geschäftsführer, Gesellschafter, wirtschaftlich Berechtigte*, Bevollmächtigte)

 

* Wirtschaftlich Berechtigte sind natürliche Personen, in deren Eigentum bzw. unter deren Kontrolle das Unternehmen ist.

GmbH & Co. KG
  • Gesellschaftsverträge der Gründung und/oder der Änderung der GmbH und der KG
  • aktuelle Gesellschafterliste (sofern die Gesellschafter nicht aus dem Gesellschaftsvertrag hervorgehen)
  • aktueller Handelsregister-Auszug der GmbH und der KG
  • aktueller Transparenzregister-Auszug1
  • Steuernummern
  • gültiger Personalausweis oder Reisepass aller Personen (Bsp. Geschäftsführer, Gesellschafter, wirtschaftlich Berechtigte*, Bevollmächtigte)

 

* Wirtschaftlich Berechtigte sind natürliche Personen, in deren Eigentum bzw. unter deren Kontrolle das Unternehmen ist.

KG
  • Gesellschaftsverträge der Gründung und/oder der Änderung
  • aktuelle Gesellschafterliste (sofern die Gesellschafter nicht aus dem Gesellschaftsvertrag hervorgehen)
  • aktueller Handelsregister-Auszug
  • aktueller Transparenzregister-Auszug1
  • Steuernummer
  • gültiger Personalausweis oder Reisepass aller Personen (Bsp. Kommanditisten, Komplementäre, wirtschaftlich Berechtigte*, Bevollmächtigte)

 

* Wirtschaftlich Berechtigte sind natürliche Personen, in deren Eigentum bzw. unter deren Kontrolle das Unternehmen ist.

 

OHG
  • Gesellschaftsverträge der Gründung und/oder der Änderung
  • aktuelle Gesellschafterliste (sofern die Gesellschafter nicht aus dem Gesellschaftsvertrag hervorgehen)
  • aktueller Handelsregister-Auszug
  • aktueller Transparenzregister-Auszug1
  • Steuernummer
  • gültiger Personalausweis oder Reisepass aller Personen (Bsp. Gesellschafter, wirtschaftlich Berechtigte*, Bevollmächtigte)

 

* Wirtschaftlich Berechtigte sind natürliche Personen, in deren Eigentum bzw. unter deren Kontrolle das Unternehmen ist.

PG - Partnerschaft
  • Gesellschaftsverträge der Gründung und/oder der Änderung
  • aktuelle Gesellschafterliste (sofern die Gesellschafter nicht aus dem Gesellschaftsvertrag hervorgehen)
  • aktueller Partnerschaftsregister-Auszug
  • aktueller Transparenzregister-Auszug1
  • Steuernummer
  • gültiger Personalausweis oder Reisepass aller Personen (Bsp. Partner, wirtschaftlich Berechtigte*, Bevollmächtigte)

 

* Wirtschaftlich Berechtigte sind natürliche Personen, in deren Eigentum bzw. unter deren Kontrolle das Unternehmen ist.

 

Verein (e.V.)
  • Vereinsregister-Auszug
  • Satzung
  • aktuelles Wahlprotokoll
  • aktueller Transparenzregister-Auszug1
  • Steuernummer, falls vorhanden
  • gültiger Personalausweis oder Reisepass aller Personen (Bsp. Vorstände, wirtschaftlich Berechtigte*, Bevollmächtigte)

 

* Wirtschaftlich Berechtigte sind natürliche Personen, in deren Eigentum bzw. unter deren Kontrolle das Unternehmen ist.

 

WEG
  • Protokoll der Miteigentümerversammlung / alternativ: Bescheinigung über die Anlegung der Wohnungsgrundbücher (Grundbuchblatt eines Eigentümers)
  • Verwaltervertrag
  • Anzahl der Miteigentümer
  • gültiger Personalausweis oder Reisepass aller Personen (Bsp. Verwalter, wirtschaftlich Berechtigte*, Bevollmächtigte)

 

* Wirtschaftlich Berechtigte sind natürliche Personen, in deren Eigentum bzw. unter deren Kontrolle das Unternehmen ist.

 

1 Transparenzregister

Von eingetragenen Unternehmen (außer Einzelkaufleute) benötigen wir einen aktuellen Auszug (nicht älter als drei Monate) aus dem Transparenzregister. Rechtliche Grundlage dafür ist das "Gesetz zur Umsetzung der Änderungsrichtlinie zur 4. EU-Geldwäscherichtlinie". Nähere Informationen dazu finden Sie auf www.transparenzregister.de. Bitte prüfen Sie vorab unbedingt die Eintragungen in Ihrem Handels-, Genossenschafts- bzw. Partnerschaftsregister. Diese müssen aktuell, vollständig und fehlerfrei sein, da aufgrund der o.g. Richtlinie eine Kontoeröffnung leider nicht möglich ist.

 

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